处罚1

Centralspot Trading Ltd被CySEC处罚五万欧元

处罚行政内容

该公司未符合以下所示规定:
　　2007年规范市场法第28章投资服务和活动第(1)条，该公司未能遵守授权条款，以及第18章第(2)条(d)项中规定的操作条件。该公司未按照2012年塞浦路斯投资公司（CIF）授权和操作条件指令DI 144-2007-01里第16段第(3)条(e)项的说明操作。具体来说，这家公司在将交易活动分配给第三方执行的情况下，既没有有效地监督，也没有采取任何合理的措施，防止操作风险因不正当的执行而遭到恶化。
　　法规第36章第(1)条(a)项及2012年指令DI 144-2007-02第6段第(1)条(a)项有关投资公司专业能力及公司雇用自然人的规定。具体来说，该公司通过其网站向客户和潜在客户传递的信息中，营销材料不准确、不清晰、含误导性。

处罚监管机构

塞浦路斯CySEC