处罚1

ActivTrades因违反客户资金隔离被FCA罚款

处罚行政内容

在2009年4月14日至2010年9月2日期间，ActivTrades没有将客户的资金完全隔离，如果公司倒闭，部分客户的存款将有风险。具体违反情况如下：

第一， 违反了原则10，因其未能：（1）适当隔离客户资金，并保证其不持有客户资金在自己的银行账户；
（2）准确或及时地进行客户资金计算和对账；
（3）向客户支付客户资金的利息；
（4）在客户协议中确认不会将任何无人认领的客户资金视为客户资金。

第二，违反了原则3，因其没有采取合理措施，通过风险管理系统有效组织和控制事态，未能确保：
（1）有关客户资金的适当政策和流程准备到位；
（2）向高级管理人员提供定期管理信息，以监督和评估客户资金相关系统和控制的充分性。

处罚监管机构

英国FCA