处罚1

CCC就非法招募客户与CFTC达成和解

处罚行政内容

CCC未在CFTC注册，就以零售外汇交易商身份，非法招揽美国投资者进行外汇交易。
伊利诺斯州联邦法院判处CCC（UK）民事罚款14万美元。CCC还被责令停止招揽美国投资者，并对网站进行修改。
在外汇市场中，净资产充足的个人投资者（合法合约参与者）才有资格参与合约交易，不具备充足净资产的个人投资者（非法合约参与者）没有资格参与合约交易，零售外汇交易商和经过注册的商品期货经纪商可以同非法合约参与者进行外汇合约买卖，但要在CFTC注册，还要遵守投资者保护规则和规定，包括最低资金要求、保持交易记录和承诺。
确切地说，准许令发现从2010年10月18日开始，直到2011年10月21日，CCC一直通过其网站为净资产不足（非法合约参与人）的美国投资者开立外汇保证金交易账户，并向其募集订单。准许令发现，CCC没有经过注册成为零售外汇经纪商，就作为合约对手方同美国客户进行外汇合约买卖。根据准许令，CCC对所有美国投资者账户进行清算，已没有美国客户在CCC开立账户。

处罚监管机构

美国CFTC